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原题:保险基金:投资和教育的效果表明投资者的满意度。《证券时报》记者王俊晖在“全国投资者保护宣传日”上发表了《2019年中国资本市场投资者保护蓝皮书》系列分报道。报告共16万多字,梳理了2019年300多部保险法律法规,设置了近100个评价指标,收集各类数据17万条,得出评价结论67条,提出工作建议26条,编辑了31个具体案例,主要结论包括:一是,在投资者保护制度方面,我们在2019年证券法的修订中对投资者保护制度的建设进行了积极的探索和尝试。

监管部门、自律组织、投资者保护机构、经营机构等认真落实保护投资者合法权益的基本要求,投资者对自身权益保护的总体满意度有所提高。2019年,我国资本市场投资者教育成效明显,证券期货纠纷多元化解决机制建设取得新突破,投资者依法维权的可行性大大提高。然而,投资者知情权的保护仍有很大的改进空间。投资者开盘不方便、信息安全保护不力等问题值得关注。二是检查执法方面,2019年,检查执法效率保持较高水平,行政处罚数量和数额下降,三大类案件数量呈上升趋势。

投资者对检查执法的总体满意度较高,其中投资者对检查执法体系建设的满意度最高,对处罚的满意度最低。三是在行业自律组织投资者保护工作方面,2019年,60%以上的自律组织建立了国家证券期货投资教育基地。与上年相比,投资教育活动的开展力度有所加强,投资者对自律组织保护投资者权益的成效满意度有所提高。四是从证券公司投资者保护状况看,2019年证券公司投资者证券资产安全保护状况保持稳定;积极拥抱金融科技,推进业务模式重构,进一步提高投资者服务和投资咨询业务水平;投资教育经费保障管理体系建设良好,投资教育工作满意度连续三年提高,投资者投诉处理效率大大提高,90%以上的证券公司建立了多元化的纠纷解决机制,投资者适当性管理制度的实施力度不断加强。

同时,部分证券公司在交易系统的运行维护方面还存在诸多问题,合规管理水平有待进一步提高。五是在公募基金管理人和投资者保护方面,2019年公募基金管理人合规管理良好,能够积极落实文化建设的相关要求;以专业的投资能力保障投资者的收益权,突出公募基金的长期投资优势;高管稳定性好,基金经理变更情况有所改善;投资者教育水平有所提高,我们将提高服务意识和服务水平。同时,公募基金管理人的适当性管理和投资者知情权的保护有待进一步完善。

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